【案情回顧】

耿某，女，1963年3月出生，新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)人民法院勞動者權(quán)益保護(hù)審判庭庭長，2006年1月因違法主持制作調(diào)解書，被區(qū)檢察院以玩忽職守罪提起公訴；法院經(jīng)過審理判決耿某無罪；區(qū)檢察院提出抗訴；二審法院再次作出無罪判決。

【一審判決前法官無罪】

區(qū)法院審理認(rèn)為：耿某身為國家審判機(jī)關(guān)工作人員在辦理案件中未認(rèn)真審查調(diào)解協(xié)議內(nèi)容的合法性，違反法律強(qiáng)制性規(guī)定出具民事調(diào)解書，主觀方面存在過失，但本案中公私財產(chǎn)所遭受損失系多種因素造成，被告人耿某的失職行為與公訴機(jī)關(guān)指控的后果之間不存在刑法上的因果關(guān)系，依法宣告被告人耿某無罪。

【區(qū)檢察院提起一審抗訴】

區(qū)檢察院認(rèn)為：耿某的瀆職行為是危害后果發(fā)生的重要原因，耿某身為國家審判機(jī)關(guān)的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，違反國家強(qiáng)制性法律規(guī)定出具調(diào)解書，將劃撥土地上的在建工程所有權(quán)確認(rèn)給天隆公司，實質(zhì)上變更了土地性質(zhì)，將國有劃撥用地違規(guī)轉(zhuǎn)讓，使天隆公司得以違規(guī)開發(fā)、出售商品房，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失；其次，被告人耿某的瀆職行為是危害后果發(fā)生不可或缺的原因。被告人耿某在天隆公司未提交政府準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓手續(xù)的情況下，違法主持雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議并制作調(diào)解書，其對天隆公司會對外使用法院調(diào)解書，謀求經(jīng)濟(jì)利益的目的應(yīng)當(dāng)是明知的，天隆公司將調(diào)解書作為商品房開發(fā)、出售行為合法性的證明，很多業(yè)主也是因為該調(diào)解書相信所購房產(chǎn)的合法性而購買房產(chǎn)，繼而引發(fā)一系列糾紛；最后，被告人耿某的瀆職行為和危害后果之間的因果關(guān)系不因其他因素阻斷。本案雖系多因一果，但耿某的瀆職行為與天隆公司的違法銷售行為密不可分，是對危害后果產(chǎn)生具有原因力作用的必要條件，具有刑法意義上的因果關(guān)系，相關(guān)責(zé)任人根據(jù)過錯情況各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，不能阻斷被告人耿某瀆職行為與危害后果之間的因果關(guān)系。

【爭議焦點：是否構(gòu)成刑法上的“因果關(guān)系”】

1. 玩忽職守罪是國家工作人員對工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使公共財產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失的行為。 本罪主體必須是國家工作人員。主觀上出于行為人職務(wù)上的過失，客觀上為因行為人不履行或不正確履行應(yīng)負(fù)的職責(zé)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益造成重大損失；在刑事案件中，一個人的行為如果引起了危害性結(jié)果，行為與危害之間存在的因果關(guān)系就可能成為行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的條件之一。

2.刑法上的因果關(guān)系是事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的統(tǒng)一，是“雙層次的因果關(guān)系”。事實因果關(guān)系是一般因果關(guān)系，是客觀存在的任何一般的事物之間引起與被引起的聯(lián)系，是刑法因果關(guān)系的基礎(chǔ)。事實因果關(guān)系只有進(jìn)行刑法上的價值判斷，才能作為刑法因果關(guān)系而產(chǎn)生法律后果。

3.個案中事實因果關(guān)系需要經(jīng)過怎樣的價值評判或者規(guī)則才能轉(zhuǎn)化為刑法因果關(guān)系呢？我國現(xiàn)行刑法對此并無規(guī)范性規(guī)定，中外理論經(jīng)過“必然說”、“偶然說”、“條件說”、“原因說”、“相當(dāng)因果關(guān)系說”的爭論后，目前較為推崇的是相當(dāng)因果關(guān)系說，認(rèn)為在行為與結(jié)果被認(rèn)為有事實因果關(guān)系時，要進(jìn)一步把經(jīng)驗知識作為基準(zhǔn)，對基于某種原因的行為引起某種結(jié)果的事實，一般人認(rèn)為相當(dāng)時，就認(rèn)為它是刑法上的因果關(guān)系。而在這種相當(dāng)性范圍以外的因果關(guān)系在刑法上不應(yīng)予考慮。相當(dāng)因果關(guān)系的核心問題是相當(dāng)性，而相當(dāng)性的認(rèn)定又以行為時一般人所預(yù)見或可能認(rèn)識之事實以及雖然一般人不能預(yù)見而為行為人所認(rèn)識或所能認(rèn)識的特別事實為基礎(chǔ)，判斷刑法因果關(guān)系之有無。也就是說，凡是一般人所能預(yù)見的行為與結(jié)果之間邏輯上有條件關(guān)系，不論行為人是否預(yù)見，都認(rèn)為存在刑法因果關(guān)系；凡是為一般人不能預(yù)見，但行為人能預(yù)見的，亦認(rèn)定為存在刑法因果關(guān)系。

4.就本案來看，耿某的失職行為直接導(dǎo)致的是違法調(diào)解協(xié)議被法院確認(rèn)的法律后果，但經(jīng)法院確認(rèn)的調(diào)解書并不必然都產(chǎn)生物權(quán)變動的效力，不動產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓還需到有權(quán)機(jī)關(guān)履行必要的登記、公示等手續(xù)，才能對外產(chǎn)生公信力，目前涉案土地仍然屬于國有，土地性質(zhì)并未改變；其次，耿某在制作調(diào)解書時，也無法預(yù)見天隆公司會不繳納土地出讓金、會不根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理土地過戶手續(xù)、會在不辦理房屋預(yù)售手續(xù)的情況下違規(guī)對外賣房甚至一房多賣，從而導(dǎo)致產(chǎn)生一系列訴訟，形成多方利益糾葛纏訴局面。這樣的情形也是一般人不能預(yù)見的；

5．耿某的失職行為與后期多方利益糾葛損失的結(jié)果雖然呈現(xiàn)“多因一果”的事實因果關(guān)系，耿某的行為是其中之一因，這種“因”和“果”應(yīng)當(dāng)算是某種形式或上的事實因果關(guān)系。問題在于這種事實因果關(guān)系是否成立刑法因果關(guān)系，而這一問題又在于被告人行為與損失結(jié)果之間是否具有相當(dāng)性。根據(jù)案情，耿某主持制作了調(diào)解書，以相當(dāng)因果關(guān)系說的見地，這個行為與未辦理土地過戶手續(xù)、未辦理房屋預(yù)售手續(xù)的情況下違規(guī)對外賣房甚至一房多賣，從而導(dǎo)致產(chǎn)生一系列訴訟的結(jié)果，二者之間顯然不具有相當(dāng)性。因此，耿某的失職行為同公私財產(chǎn)損失結(jié)果之間的事實因果關(guān)系不能被評價為刑法因果關(guān)系，被告人的行為也就不能成立犯罪。

故二審法院作出了維持原判的無罪判決。

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